2017-2022年中國證券經(jīng)營機構(gòu)市場發(fā)展戰(zhàn)略與投資預(yù)測分析報告
文章來源：博納國際咨詢
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- [報告名稱]2017-2022年中國證券經(jīng)營機構(gòu)市場發(fā)展戰(zhàn)略與投資預(yù)測分析報告
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【內(nèi)容介紹】
本報告依據(jù)國家統(tǒng)計局、海關(guān)總署和國家信息中心等渠道發(fā)布的權(quán)威數(shù)據(jù)，從理論到實踐、從宏觀到微觀等多個角度進行研究分析。本報告是全面了解行業(yè)以及對本行業(yè)進行投資不可或缺的重要工具。PS：本報告將保持時實更新，為企業(yè)提供最新資訊，使企業(yè)能及時把握局勢的發(fā)展，及時調(diào)整應(yīng)對策略。
【最新目錄】
第一章 2016年中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展背景 26
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)概述 26
一、證券經(jīng)營機構(gòu)的定義 26
二、證券經(jīng)營機構(gòu)的類型 26
三、證券經(jīng)營機構(gòu)的地位和作用 28
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)的發(fā)展歷程 28
一、證券行業(yè)初創(chuàng)時期 28
二、證券交易所建立時期 29
三、證券行業(yè)快速發(fā)展時期 29
四、風(fēng)險集中爆發(fā)與綜合治理 30
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)的全業(yè)務(wù)鏈分析 30
一、證券經(jīng)營機構(gòu)全業(yè)務(wù)鏈概述 31
二、證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 32
三、證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù) 33
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)客戶需求分析 33
一、證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素 33
二、證券營業(yè)部細(xì)分市場劃分方式 34
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)關(guān)聯(lián)市場及行業(yè)發(fā)展分析 38
一、股票市場運行狀況分析 38
二、期貨市場運行狀況分析 39
三、基金市場運行狀況分析 40
四、商業(yè)銀行發(fā)展?fàn)顩r分析 50
五、保險行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 51
六、信托行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 52
七、創(chuàng)投與私募市場運行分析 53
第二章 2016年中國證券經(jīng)營機構(gòu)運營環(huán)境分析 58
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管環(huán)境與政策分析 58
一、<證券公司監(jiān)督管理條例> 58
二、<證券公司風(fēng)險處置條例> 58
三、<證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法> 59
四、<發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范指引（征求意見稿）> 60
五、<證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)督指引> 61
六、<證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定> 62
七、<關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定> 67
八、<證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見> 68
九、<關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定> 73
十、<外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則> 78
十一、<金融企業(yè)績效評價辦法> 84
十二、其他法律法規(guī) 86
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)濟環(huán)境分析 91
一、行業(yè)在國民經(jīng)濟的相關(guān)性 91
（1）證券市場周期與宏觀周期運行特征 91
（2）影響證券市場走勢的宏觀經(jīng)濟因素 93
（3）證券市場與宏觀經(jīng)濟的聯(lián)動性現(xiàn)狀 95
二、國際經(jīng)濟環(huán)境運行分析 96
三、國家宏觀經(jīng)濟運行分析 102
四、國家宏觀經(jīng)濟發(fā)展預(yù)測 130
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境分析 134
一、行業(yè)總體金融環(huán)境運行分析 134
二、國內(nèi)證券市場資金流動分析 139
三、跨境資金投資證券市場分析 140
四、央行存款準(zhǔn)備金率調(diào)整分析 158
五、央行存貸款利率調(diào)整分析 159
六、央行貨幣政策前瞻 160
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)社會環(huán)境分析 162
一、個人總持有可投資資產(chǎn)規(guī)模 162
二、高凈值人---展規(guī)模分析 162
三、高凈值人群的區(qū)域分布情況 163
四、高凈值人群的投資偏好分析 167
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)證券市場環(huán)境分析 167
一、融資融券業(yè)務(wù)推出的影響 167
二、新三板擴容影響分析 168
三、大小非解禁影響分析 169
四、國內(nèi)證券市場發(fā)展瓶頸分析 169
五、國內(nèi)證券市場發(fā)展趨勢分析 170
第三章 2016年國際證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 175
第一節(jié) 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗分析 175
一、國際投行業(yè)務(wù)范圍介紹 175
二、國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程 175
三、國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 177
第二節(jié) 國外資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展分析 178
一、國外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展分析 178
二、國外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展分析 180
三、全球資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展趨勢 184
第三節(jié) 國外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 185
一、美國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 185
二、日本證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 200
三、韓國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 210
第四節(jié) 美國證券經(jīng)營機構(gòu)人力資源建設(shè)分析 212
一、美國券商的組織機構(gòu)分析 212
二、美國券商的職業(yè)生涯分析 212
三、美國券商的招聘方式分析 213
四、美國券商的人才吸引戰(zhàn)略 213
五、美國券商的人力資源結(jié)構(gòu) 213
六、美國券商新員工培訓(xùn)方式 214
七、美國券商員工的績效評估 214
八、美國券商的薪酬體系分析 214
九、美國券商員工離職方式及原因 215
第五節(jié) 美國證券經(jīng)紀(jì)人管理模式研究 215
一、中美證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)態(tài)對比分析 215
二、美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘機制分析 217
（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘要求分析 217
（2）美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場劃分 218
（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘案例分析 220
1）美林與恒達理財定位策略與營銷模式 220
2）美林與恒達理財經(jīng)紀(jì)人招聘差異分析 221
（4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)人招聘分析 221
（5）美國券商經(jīng)紀(jì)人招聘經(jīng)驗借鑒 221
三、美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式分析 224
（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式綜述 224
（2）美國券商經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)案例分析 224
1）摩根斯坦利美邦理財顧問（fa） 224
2）美林證券（fc） 226
3）恒達理財?shù)耐顿Y代表（ir） 227
4）史考特證券股票經(jīng)紀(jì)人（stock broker） 228
（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式借鑒 229
四、美國證券經(jīng)紀(jì)人考核激勵管理啟示 230
五、美國證券營銷模式的經(jīng)驗分析 235
（1）fc模式-美林證券代表模式 235
（2）獨立理財顧問-嘉信理財代表模式 237
（3）社區(qū)模式-恒達理財代表模式 238
（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗借鑒 239
第六節(jié) 美國證券經(jīng)營機構(gòu)國際化發(fā)展經(jīng)驗 242
一、美國投行國際化的背景 242
二、美國著名投資銀行國際化進程 242
（1）美林證券的國際化進程 242
（2）高盛的國際化進程 243
（3）摩根斯坦利的國際化進程 243
三、美國投行國際化規(guī)律與啟示 244
（1）國際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 244
（2）國際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 247
（3）國際化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 250
（4）國際化風(fēng)險控制的規(guī)律和啟示 252
第七節(jié) 國際領(lǐng)先證券經(jīng)營機構(gòu)在華投資分析 254
一、外資參股國內(nèi)券商的政策環(huán)境 255
二、外資參股國內(nèi)券商現(xiàn)狀分析 257
三、外資證券經(jīng)營機構(gòu)進入影響 258
第四章 2016年中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 260
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)競爭力評價體系的構(gòu)建 260
一、指標(biāo)體系的選擇原則 260
二、指標(biāo)體系與指標(biāo)體系的構(gòu)建 261
三、企業(yè)核心競爭力的比較分析 262
（1）規(guī)模實力對比分析 262
（2）盈利模式對比分析 265
（3）風(fēng)險管理能力評價 267
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營情況分析 268
一. 證券經(jīng)營機構(gòu)收入規(guī)模分析 268
二. 證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析 270
三. 證券經(jīng)營機構(gòu)利潤情況分析 270
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式分析 272
一、證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式的界定 272
二、證券經(jīng)營機構(gòu)盈利途徑分析 273
三、證券經(jīng)營機構(gòu)盈利方式分析 274
四、證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析 274
五、證券經(jīng)營機構(gòu)成本控制分析 275
六、證券經(jīng)營機構(gòu)管理水平分析 276
七、證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新盈利模式 277
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)營銷模式分析 279
一、國內(nèi)券商區(qū)域營銷影響因素 279
二、國內(nèi)領(lǐng)先券商營銷模式分析 284
三、券商營銷創(chuàng)新發(fā)展模式分析 297
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)渠道營銷策略 300
一、證券經(jīng)營機構(gòu)主要營銷方式 300
二、證券經(jīng)營機構(gòu)營銷渠道建設(shè) 300
三、證券經(jīng)營機構(gòu)營銷策略建議 301
第六節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)內(nèi)競爭格局分析 302
一、證券經(jīng)營機構(gòu)集中度分析 302
二、證券經(jīng)營機構(gòu)差異化競爭分析 305
三、證券經(jīng)營機構(gòu)融資現(xiàn)狀分析 308
四、證券經(jīng)營機構(gòu)并購重組分析 312
（1）大型證券公司的并購重組模式 312
（2）中型證券公司的并購重組模式 314
（3）小型證券公司的并購重組模式 314
第七節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)人力資源分析 315
一、證券經(jīng)營機構(gòu)人才需求分析 315
二、證券經(jīng)營機構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析 318
三、證券經(jīng)營機構(gòu)人才流動分析 319
（1）營業(yè)部總經(jīng)理流動分析 319
（2）證券公司研究員流動分析 320
四、證券經(jīng)營機構(gòu)薪酬待遇分析 322
（1）投行人員薪酬待遇分析 322
（2）明星分析師的薪酬待遇 322
（3）經(jīng)紀(jì)人的薪酬待遇分析 322
（4）行政人員薪酬待遇分析 323
五、證券經(jīng)營機構(gòu)人才管理建議 323
第八節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)核心競爭力提升路徑 324
一、資本規(guī)模與融資方面 324
二、市場優(yōu)勢方面 325
三、文化和制度方面 325
四、風(fēng)險管理方面 326
第五章 2016年中國證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部建設(shè)分析 328
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 328
一、證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部規(guī)模分析 328
二、證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析 330
（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點 330
（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析 334
第二節(jié) 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 335
一、傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征 335
二、領(lǐng)先證券營業(yè)部經(jīng)營特點 335
（1）中金北京建國門外大街營業(yè)部 335
（2）國信深圳泰然九路營業(yè)部 336
（3）中金上?；春Ｖ新窢I業(yè)部 338
（4）申萬北京勁松九區(qū)營業(yè)部 339
（5）國信上海北京東路證券營業(yè)部 340
第三節(jié) 輕型證券營業(yè)部設(shè)立分析 341
一、輕型證券營業(yè)部概念解析 341
二、輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 342
三、輕型營業(yè)部投資回報分析 343
四、輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙 344
五、輕型證券營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè) 345
第四節(jié) 新型證券營業(yè)部設(shè)立分析 347
一、新型證券營業(yè)部的主要特征 347
二、新型證券營業(yè)部競爭力分析 347
三、新型營業(yè)部對行業(yè)競爭格局的影響 354
四、新型證券營業(yè)部設(shè)立存在的問題 354
（1）新型證券營業(yè)部的設(shè)立障礙 354
（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設(shè)立標(biāo)準(zhǔn) 355
（3）新型證券營業(yè)部傭金率設(shè)定標(biāo)準(zhǔn) 356
五、新型證券營業(yè)部的設(shè)立建議 357
六、新型證券營業(yè)部的管理建議 357
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部發(fā)展趨勢分析 360
一、國外新型營業(yè)部模式案例分析 360
（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)與營業(yè)部概況 360
（3）愛德華瓊斯公司成本費用分析 362
（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率 364
二、營業(yè)部區(qū)域擴張趨勢分析 365
三、證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢分析 365
第六章 2016年中國證券經(jīng)營機構(gòu)細(xì)分業(yè)務(wù)分析 367
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)競爭與合作態(tài)勢 367
一、替代業(yè)務(wù)企業(yè)競爭分析 367
二、互補業(yè)務(wù)企業(yè)合作分析 368
三、同行業(yè)企業(yè)競爭分析 368
四、潛在進入企業(yè)發(fā)展分析 368
五、購買者討價還價能力 369
六、供應(yīng)商討價還價能力 369
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 370
一、證券經(jīng)營機構(gòu)承銷業(yè)務(wù)分析 370
（1）ipo市場融資需求 370
（2）承銷業(yè)務(wù)規(guī)模分析 371
（3）承銷業(yè)務(wù)盈利能力 372
（4）承銷業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀 373
二、證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析 373
（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 373
（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭分析 374
（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新 375
（4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展前景 376
（5）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議 377
三、證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)分析 378
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)概述 378
（2）券商金融投資子公司設(shè)立現(xiàn)狀 379
（3）券商自營業(yè)務(wù)投資效益分析 379
四、證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分析 381
（1）券商基金管理業(yè)務(wù)服務(wù)模式 381
（2）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 381
（3）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主體 385
（4）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營現(xiàn)狀 387
1）集合理財業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 387
2）定向資管業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 387
3）專項資管業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 389
（5）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)競爭分析 390
（6）券商理財產(chǎn)品銷售渠道分析 391
（7）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)差異化發(fā)展分析 392
（8）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要創(chuàng)新方向 393
五、證券經(jīng)營機構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)分析 393
（1）投資顧問業(yè)務(wù)開展規(guī)范 393
（2）投顧業(yè)務(wù)服務(wù)收費分析 394
（3）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 394
（4）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展方向 398
六、證券經(jīng)營機構(gòu)并購業(yè)務(wù)分析 399
（1）企業(yè)并購市場交易規(guī)模分析 399
（2）國內(nèi)并購業(yè)務(wù)競爭格局 400
（3）并購業(yè)務(wù)發(fā)展阻礙分析 400
（4）并購業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析 401
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 402
一、證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)綜述 402
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展綜述 402
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)競爭形式 405
二、金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)分析 406
（1）金融衍生品業(yè)務(wù)開展環(huán)境 406
（2）金融衍生品業(yè)務(wù)運行現(xiàn)狀 408
（3）金融衍生產(chǎn)品設(shè)計方向 408
（4）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景 409
三、證券經(jīng)營機構(gòu)直投業(yè)務(wù)分析 409
（1）券商直投業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境 409
（2）券商直投業(yè)務(wù)規(guī)模分析 410
（3）券商直投業(yè)務(wù)競爭分析 411
1）券商直投公司增資狀況 411
2）券商直投公司投資情況 412
3）券商直投公司投資企業(yè)ipo情況 413
（4）券商直投業(yè)務(wù)盈利分析 414
（5）券商直投業(yè)務(wù)模式發(fā)展趨勢 414
四、證券經(jīng)營機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)分析 415
（1）融資融券業(yè)務(wù)對市場各方的影響 415
（2）融資融券業(yè)務(wù)的進入障礙 417
（3）融資融券業(yè)務(wù)的交易模式 418
（4）融資融券業(yè)務(wù)收入模式分析 419
（5）融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模分析 419
（6）融資融券業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀 421
（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)推出進展分析 422
五、股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)分析 423
（1）股指期貨的市場概況與發(fā)展規(guī)模 423
（2）券商背景的期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀 425
（3）股指期貨業(yè)務(wù)的市場競爭格局 430
（4）券商背景的期貨公司市場影響力 431
（5）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)進入障礙 431
（6）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析 432
第七章 2016年中國重點區(qū)域證券經(jīng)營機構(gòu)投資潛力分析 435
第一節(jié) 證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析 435
一、北京市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 435
二、上海市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 437
三、深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 439
第二節(jié) 證券營業(yè)部相對飽和區(qū)域投資潛力分析 446
一、山東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 447
二、江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 451
（1）江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 451
（2）江蘇省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 452
三、浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 454
四、福建省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 455
五、廣東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 460
（1）廣東省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 460
（2）廣東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 460
六、四川省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 463
七、江西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 464
（1）江西省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 464
（2）江西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 465
八、湖南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 467
九、河南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 468
十、內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 469
十一、安徽省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 470
十二、遼寧省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 471
第三節(jié) 證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?/span> 474
一、湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 474
二、山西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 477
三、重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 478
第四節(jié) 證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析 481
一、天津市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 481
二、海南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 486
第八章 2016年中國證券經(jīng)營機構(gòu)競爭對手經(jīng)營分析 492
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)整體財務(wù)狀況分析 492
一、證券公司總資產(chǎn)分析 492
二、證券公司凈資產(chǎn)分析 492
三、證券公司凈資本分析 492
四、證券公司營業(yè)收入分析 492
五、證券公司凈利潤分析 492
六、證券公司其他財務(wù)指標(biāo)分析 492
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)競爭對手個案經(jīng)營分析 493
一、中信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 493
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 494
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 494
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 494
（4）企業(yè)盈利能力分析 498
（5）企業(yè)運營能力分析 499
（6）企業(yè)償債能力分析 499
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 500
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 500
（9）企業(yè)人力資源分析 501
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 501
（11）企業(yè)客戶資源分析 502
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 502
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 503
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 503
二、廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 503
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 503
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 504
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 505
（4）企業(yè)盈利能力分析 508
（5）企業(yè)運營能力分析 509
（6）企業(yè)償債能力分析 510
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 510
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 511
（9）企業(yè)人力資源分析 511
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 512
（11）企業(yè)客戶資源分析 513
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 513
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 513
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 514
三、海通證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 514
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 514
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 515
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 516
（4）企業(yè)盈利能力分析 519
（5）企業(yè)運營能力分析 520
（6）企業(yè)償債能力分析 520
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 521
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 521
（9）企業(yè)人力資源分析 522
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 522
（11）企業(yè)客戶資源分析 523
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 523
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 524
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 524
四、國信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 525
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 525
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 525
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 526
（4）企業(yè)盈利能力分析 528
（5）企業(yè)運營能力分析 529
（6）企業(yè)償債能力分析 530
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 531
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 532
（9）企業(yè)人力資源分析 537
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 537
（11）企業(yè)客戶資源分析 538
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 539
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 540
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 540
五、銀河證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 540
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 540
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 541
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 542
（4）企業(yè)盈利能力分析 551
（5）企業(yè)運營能力分析 551
（6）企業(yè)償債能力分析 552
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 552
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 553
（9）企業(yè)人力資源分析 553
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 554
（11）企業(yè)客戶資源分析 555
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 555
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 555
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 555
第九章 2017-2022年中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢與投資前景分析 562
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險分析 562
一、法律政策風(fēng)險 562
二、市場風(fēng)險分析 562
三、業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 562
四、規(guī)模風(fēng)險分析 566
五、稅務(wù)風(fēng)險分析 566
六、盈利風(fēng)險分析 566
七、管理風(fēng)險分析 566
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢分析 566
一、證券經(jīng)營機構(gòu)信息化發(fā)展趨勢 566
二、證券經(jīng)營機構(gòu)集團化發(fā)展趨勢 567
三、證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)化發(fā)展趨勢 568
四、證券經(jīng)營機構(gòu)國際化發(fā)展趨勢 569
（1）國內(nèi)證券公司國際化戰(zhàn)略實施內(nèi)容 569
（2）國內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營現(xiàn)狀 571
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展前景與建議 575
一、證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展前景分析 575
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測 575
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)預(yù)測 575
（3）證券經(jīng)營機構(gòu)競爭格局預(yù)測 577
二、證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營建議 578
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)管理模式創(chuàng)新 578
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)產(chǎn)品創(chuàng)新建議 583
（3）證券經(jīng)營機構(gòu)拓展融資渠道建議 583
部分圖表目錄：
圖表 1 2015年上證綜指走勢圖 40
圖表 2 2012-2015年記賬式國債柜臺交易情況 52
圖表 3 2011-2016年全球經(jīng)濟運行趨勢 98
圖表 4 2012-2016年世界經(jīng)濟增長率（季度環(huán)比折年率，%） 99
圖表 5 新興經(jīng)濟體經(jīng)濟增長預(yù)測 102
圖表 6 2016年gdp初步核算數(shù)據(jù) 103
圖表 7 gdp環(huán)比增長速度 104
圖表 8 2012-2016年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長速度 105
圖表9 2014年-2016年全國居民消費價格漲跌幅度 105
圖表10 2014年-2016年我國豬肉、牛肉、羊肉價格變動情況 106
圖表11 2014年-2016年我國鮮菜、鮮果價格變動情況 107
圖表12 2016年份居民消費價格分類別同比漲跌幅 109
圖表13 2016年份居民消費價格分類別環(huán)比漲跌幅 110
圖表14 2016年居民消費價格主要數(shù)據(jù) 110
圖表15 2014年-2016年工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格漲跌幅 113
圖表16 2014年-2016年工業(yè)生產(chǎn)者購進價格漲跌幅 113
圖表17 2014年-2016年生產(chǎn)資料出廠價格漲跌幅 114
圖表18 2014年-2016年生活資料出廠價格漲跌幅 115
圖表19 2016年份工業(yè)生產(chǎn)者價格主要數(shù)據(jù) 115
圖表 20 2012-2016年我國農(nóng)村居民人均純收入及其增長速度 119
圖表 21 2012-2016年我國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入及其增長速度 120
圖表 22 2012-2016年我國社會消費品零售總額及其增長率 121
圖表 23 2014年-2016年我國社會消費品零售總額分月同比增長速度 122
圖表 24 2016年份社會消費品零售總額主要數(shù)據(jù) 123
圖表 25 2012-2016年我國全社會固定資產(chǎn)及其增長率情況 125
圖表 26 2014年-2016年我國固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）同比增速 125
圖表 27 2014年-2016年固定資產(chǎn)投資到位資金同比增速 127
圖表 28 2016年固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）主要數(shù)據(jù) 127
圖表 29 2012-2016年我國貨物進出口總額增長分析 131
圖表 30 12年末中國高凈值人群地域分布 164
